（2018年12月19日证监会令第152号宣布 按照2021年1月15日证监会令第179号《对于点窜、废除部门证券期货规定的决议》校改）

　　第一条为增强证券基金运营机构音信手艺办理，保险证券基金行业音信体系平安、合规运转，庇护投资者正当权利，按照《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监视办理章程》等法令律例，拟定本法子。

　　第二条证券基金运营机构借助音信手艺手腕处置证券基金营业勾当，音信手艺办事机构为证券基金营业勾当供给音信手艺办事，合用本法子。

　　第三条本法子所称证券基金运营机构，是指经华夏证监会核准在境内成立的证券公司和办理公然召募基金的基金办理公司（实行简称基金办理公司）。

　　本法子所称音信手艺办事机构，是指为证券基金营业勾当供给音信手艺办事的机构。音信手艺办事的规模以下：

　　第四条证券基金运营机构是处置证券基金营业勾当的职守主体，该当保险富足的音信手艺到场，在照章合规、有用提防告急的条件下，充实使用新颖音信手艺手腕美满客户办事系统、改良营业经营形式、晋升里面办理程度、加强合规风控才能，连续加强新颖音信手艺对质券基金营业勾当的支持感化。

　　第五条华夏证监会及其派出机构照章对质券基金运营与办事机构借助音信手艺手腕处置证券基金营业勾当或供给相干服实在施监视办理。

　　华夏证券业协会及华夏证券投资基金业协会遵照本法子拟定和美满相干自律法则，对质券基金运营机构借助音信手艺手腕处置证券基金营业勾当或供给相干服实在施自律办理。

　　中证音信手艺办事局限职守公司（实行简称中证音信）在华夏证监会指点下拟定相干配套营业法则，辅佐展开音信手艺相干存案、监测、检测和查抄等事情。

　　第六条证券基金运营机构该当美满音信手艺应用过程当中的权责分派体制，成立健壮音信手艺办理轨制和职掌过程，保险与营业勾当范围及广大水平相顺应的音信手艺到场程度IM体育官方网连续满意音信手艺资本的可用性、平安性与合规性央求。

　　第七条证券基金运营机构董事会控制审议本公司的音信手艺办理目的，对音信手艺办理的有用性承当职守,实行以下职业：

　　第八条证券基金运营机构运营办理层控制落实音信手艺办理目的，对音信手艺办理事情承当职守，实行以下职业：

　　第九条证券基金运营机构该当在公司办理层下成立音信手艺管理委员会或指定异常委员会（实行统称音信手艺管理委员会）控制拟定音信手艺计谋并审议以下事变：

　　音信手艺管理委员会该当由高级办理职员和合规办理部分、告急办理部分、考核审计部分、首要营业部分、音信手艺办理部分等部分控制人构成，可延聘内部业余职员担负音信手艺管理委员会委员或参谋。

　　第十条证券基金运营机构该当指定一位熟习证券、基金营业，具备音信手艺相干业余布景、任事履历、履本能机能力的高级办理职员为首席音信官，由其控制音信手艺办理事情，并具有以下任事前提：

　　第11条证券基金运营机构该当成立音信手艺办理部分或指定异常机构（实行统称音信手艺办理部分）控制实行音信手艺计划、音信体系扶植、音信手艺质地掌握、音信平安保险、运维办理等事情。

　　第12条证券基金运营机构该当将音信手艺应用环境归入合规与告急办理系统，为合规办理部分微风险办理部分装备与营业勾当范围、广大水平相顺应的音信手艺资本，并成立响应的检查、监测和查抄体制，保证合规与告急办理笼盖音信手艺应用的各个枢纽。

　　第十三条证券基金运营机构借助音信手艺手腕处置证券基金营业勾当的，该当在营业体系上线时，同步上线与营业勾当广大水平微风险状态相顺应的告急办理体系或相干功效（实行统称告急办理体系），对告急停止辨认、监控、预警和干涉干与。

　　第十四条证券基金运营机构借助音信手艺手腕处置证券基金营业勾当前，该当展开里面检查，考证以下事变并成立存档记实：

　　（一）营业体系的过程打算、功效扶植、参数设置装备摆设和手艺达成该当遵守营业合规的规矩，不得违背法令律例及华夏证监会的划定；

　　第十五条证券基金运营机构该当辨认借助音信手艺手腕处置证券基金营业勾当的各种告急，成立连续有用的告急监测体制。证券基金运营机构该当实时、稳重措置发觉的告急题目，并最少每一年展开一次告急监测体制及履行环境的有用性评价。

　　第十六条证券基金运营机构该当按期展开音信手艺办理事情专项审计，频次不低于每一年一次，保证三年内落成音信手艺办理全数事变的审计事情，包罗但不限于音信手艺管理、音信手艺合规与告急办理、音信手艺平安办理、救急办理。

　　证券基金运营机构该当拜托内部业余机构展开音信手艺办理事情的周全审计，频次不低于每三年一次；未能有用实行音信手艺办理被采纳行政处分办法、囚系办法或自律办理办法的，该当在三个月内落成对无关事变的专项审计。

　　证券基金运营机构该当追踪审计发觉题目的整饬环境，相干题目未能实时整饬的，该当申明来由，并将审计陈述提交音信手艺管理委员会审议。证券基金运营机构该当妥帖保留审计陈述，保留刻日不得少于二十年。

　　第十七条除法令律例及华夏证监会还有划定外，证券基金运营机构该当经过本身经营办理的音信体系直接吸收客户买卖指令，并记实客户买卖指令吸收工夫。

　　第十八条证券基金运营机构该当依照华夏证监会无关划定收集、记实、保存、报送客户买卖末端音信，并采纳有用的手艺办法，保险相干音信切实、精确、完备。

　　证券基金运营机构借助业余化买卖音信体系向一定客户供给互换衣务的，该当央求客户挂号买卖末端音信；音信产生变动的，该当央求客户实行变动法式，保证客户切实利用的客户买卖末端音信与挂号录质分歧。

　　第十九条证券基金运营机构利用电子条约处置证券基金营业勾当的，该当将电子条约保存在指定的音信体系，并供给可供投资者及条约其余相干方盘问、下载的公然渠道。

　　第二十条证券基金运营机构处置证券买卖相干营业，该当依照囚系划定及自律办理法则的央求，保证告急办理体系具有检查账户资本及证券是不是富足、监控买卖及资本划转是不是非常等功效。

　　第二11条证券基金运营机构该当成立自力于出产情况的公用开辟尝试情况，制止告急传导；开辟尝试情况利用未脱敏数据的，该当采纳与出产情况划一的平安掌握办法。

　　证券基金运营机构在出产情况展开主要音信体系手艺或营业尝试的，应答尝试过程及后果停止检查。

　　第二12条证券基金运营机构主要音信体系上线或产生庞大变动的，该当拟定专项实行计划，并对音信体系上线或变动职掌行动停止检查、确认和追踪。

　　证券基金运营机构主要音信体系方案截至利用的，该当展开手艺和营业作用评价，拟定完备的体系停用和数据迁徙保存计划，并结构需要的评审及停用后的平安查抄。

　　第二十三条证券基金运营机构该当联合公司成长计谋、市集买卖范围等身分按期对主要音信体系展开压力尝试和评价剖析，保证其容量满意营业展开必要。

　　第二十四条证券基金运营机构该当成立健壮音信体系平安监测体制，设定监测目标并连续监测主要音信体系的运转状态。

　　第二十五条证券基金运营机构该当妥帖保留音信体系开辟、尝试、上线、变动及运维过程当中发生的文档，并按照营业展开环境和音信体系的主要水平成立与监测事情相顺应的日记留痕体制，保证满意救急措置和审计必要。

　　第二十六条证券基金运营机构主要音信体系摆设和所装载数据的办理，该当遵守法令律例等划定。

　　第二十七条证券基金运营机构能够在平安、合规的条件下为子公司供给机房、通讯收集及其余音信手艺根底举措措施，并辅佐展开相干运维事情。

　　证券基金运营机构为其子公司供给音信手艺办事的，该当充实评价音信手艺根底举措措施的支持才能与冗余水平，并与子公司签定办事和谈，明白互助两边的权力任务，和成立平常合作、营业断绝和救急办理体制，提防根底举措措施共用发生的新增投资告急。

　　证券基金运营机构能够成立音信手艺业余子公司，为母公司供给音信手艺办事。音信手艺业余子公司经华夏证监会存案后可为其余金融机构供给音信手艺办事。

　　第二十八条证券基金运营机构该当保证主要音信体系具有可审计功效，并能够按照囚系部分的央求更动、供给数据。

　　第二十九条证券基金运营机构该当联合公司成长计谋，成立周全、迷信、有用的数据管理结构架谈判数据全人命周期办理体制，保证数据同一办理、连续可控和平安保存，实在实行数据平安及数据质地办理职业，不停晋升数据利用价格。

　　第三十条证券基金运营机构该当将运营及客户数据依照主要性和敏锐性停止分类分级，并按照差别种别和级别作出差同化数据办理轨制放置。

　　第三11条证券基金运营机构该当美满收集断绝、用户认证、拜候掌握、数据加密、数据备份和恢复、数据烧毁、日记记实、病毒提防和不法侵犯检测等平安保险办法，庇护运营数据和客户音信平安，提防音信保守与损毁。

　　第三12条证券基金运营机构该当遵守起码功效和最小势力等规矩分派音信体系办理、职掌和拜候势力，并实行审批过程。合规办理微风险办理部分该当对势力办理轨制和职掌过程停止合规检查及告急掌握。

　　证券基金运营机构该当成立对音信体系势力的按期查抄与查对体制，保证用户势力宁可事情职业相婚配，避免呈现受权欠妥的情况。

　　证券基金运营机构该当对主要音信体系的开辟、尝试、运维实行需要分手，包管音信手艺办理部分里面岗亭的彼此制衡。

　　第三十三条证券基金运营机构该当记实运营数据和客户音信的使动情况，并连续监视音信手艺办事机构等相干方落实泄密和谈的环境。

　　证券基金运营机构发觉其余机构、小我违规保存或利用本身运营数据和客户音信的，该当排查数据保守路子、评价作用规模，采纳公道可行的整饬办法，实时措置告急隐患，并依照华夏证监会划定实行陈述和查询拜访处置职业。

　　证券基金运营机构发觉音信手艺办事机构等相干方违规保存或利用本身运营数据和客户音信的，该当责令其立刻更正并烧毁已获得的运营数据和客户音信；音信手艺办事机构等相干方谢绝共同整饬的，证券基金运营机构该当立刻截至宁可互助，并采纳办法保护本身及客户的正当权利。

　　第三十四条证券基金运营机构该当成立健壮豹据平安办理轨制，不得搜集与办事有关的客户音信，不得购置或利用不法获得或来历不明的数据。在搜集利用客户音信以前，证券基金运营机构该当公然搜集、利用的法则和目标，并征得客户赞成。

　　除法令律例和华夏证监会还有划定外，证券基金运营机构不得许可或共同其余机构、小我截取、保存客户音信，不得以所有体例向其余机构、小我供给客户音信。

　　第三十五条证券基金运营机构该当充散发掘、梳理和剖析数据实质，进步办理邃密化水平，在营业运营、告急办理与里面掌握中增强数据利用，达成统一客户、同类营业同一办理，充散发挥数据价格。

　　第三十六条证券基金运营机构借助音信手艺手腕处置证券基金营业勾当的，该当成立音信手艺救急办理的结构架构，肯定主要营业及其收复目的，拟定救急预案，设置装备摆设富足资本，稳重处相信息手艺突发事务，并努力展开救急练习训练和音信手艺救急办理的评价与改良。

　　（一）音信手艺办理部分为音信手艺救急办理的牵头结构部分，结构展开音信手艺救急预案的拟定、练习训练、评价与改良事情，并控制音信体系的救急反响与收复；

　　（二）各营业部分控制评价本营业条线音信手艺突发事务相干告急，展开营业作用剖析，肯定并实行主要营业收复目的和收复战略；

　　（三）告急办理部分控制评价音信体系与相干营业收复目的和收复战略拟定的合感性，IM体育官网保证与公司团体告急办理战略连结分歧。

　　第三十八条证券基金运营机构该当拟定并连续美满救急预案，包罗救急办理扶植目的、备份和恢复音信体系扶植和收复体制、备份和恢复数据收复体制、营业收复或替换办法、救急关连体例、与客户相同体例、向囚系部分及无关单元的陈述路线、救急预案表露与革新体制等实质。

　　证券基金运营机构救急预案该当充实思索主要音信体系障碍、相干音信手艺办事机构没法不断供给办事、证券基金运营机构音信手艺高管或主要手艺团队产生庞大变更和天然灾难等大概作用主要音信体系安稳运转的事务。

　　第三十九条证券基金运营机构该当按照体系变动、营业变革等环境，连续革新救急预案。

　　证券基金运营机构该当按照救急预案按期结构关头岗亭职员展开救急练习训练，练习训练频次不低于每一年一次，并保证救急练习训练在两年内笼盖全数主要音信体系。救急练习训练该当构成陈述，保留刻日不得少于五年。

　　第四十条证券基金运营机构该当在公司网站、客户买卖末端等渠道公示音信手艺突发事务产生时客户可采纳的替换买卖体例等音信，提醒客户提防和应答大概产生的告急。

　　第四11条证券基金运营机构该当保证备份和恢复体系与出产体系具有划一的处置才能，连结备份和恢复数据与原始数据的分歧性。主要音信体系该当契合以下音信体系备份和恢复才能品级央求：

　　（三）证券公司及时音信体系的障碍应答才能该当到达第四级，基金办理公司及时音信体系的障碍应答才能该当到达第；

　　（四）及时音信体系、非及时音信体系该当具有灾害及庞大灾害应答才能，相干手艺目标该当划分到达灾害应答才能第五级、庞大灾害应答才能第六级；

　　（五）灾害应答才能能够经过庞大灾害应答才能表现，但庞大灾害应答才能相干手艺目标该当到达灾害应答才能第五级。

　　第四12条证券基金运营机构该当依照华夏证监会无关划定，成立音信平安事务的分级反响体制，明白里面措置事情过程，保证相干音信体系实时收复运转。

　　第四十三条证券基金运营机构借助音信手艺手腕处置证券基金营业勾当的，能够拜托音信手艺办事机构供给产物或办事，但证券基金运营机构照章该当承当的职守不因拜托而免去或加重。

　　证券基金运营机构该当清楚、精确、完备的把握主要音信体系的手艺架构、营业逻辑和职掌过程等实质，保证主要音信体系运转长期处于本身掌握规模。除法令律例及华夏证监会还有划定外，不得将主要音信体系的运维、平常平安办理交由音信手艺办事机构自力实行。

　　第四十四条证券基金运营机构拜托音信手艺办事机构供给办事，该当依照本法子第十四条的划定对音信手艺办事机构及相干音信体系停止里面检查，并向华夏证监会及其派出机构报送检查定见及相干材料。

　　证券基金运营机构该当在挑选音信手艺办事机构以前，拟定调换办事供给方的过程及预案，保证在一定环境下可调换办事供给方。

　　第四十五条证券基金运营机构该当与音信手艺办事机构签定办事协媾和泄密和谈，明白各方权力、任务和职守，商定质地查核尺度、连续监控体制、非常处置体制、办事变动或停止的措置过程和现场泄密央求等实质，并连续监视音信手艺办事机构及相干职员落实办事协媾和泄密和谈的环境。

　　证券基金运营机构该当参考本法子第三条在办事和谈中列明拜托音信手艺办事机构供给的办事规模、办事体例、触及音信体系及相干证券基金营业勾当范例。

　　第四十六条音信手艺办事机构呈现非常情况的，证券基金运营机构该当依照顾急预案展开里面评价与检查；音信手艺办事机构保险才能缺乏，致使相干产物或办事的可用性、完备性或秘密性损失的，该当实时调换音信手艺办事机构。

　　第四十七条音信手艺办事机构该当向华夏证监会存案，详细划定由华夏证监会另行拟定。

　　第四十八条基金音信手艺办事机构存案材质该当包罗本机构根本环境、音信手艺办事环境、办事工具环境、里面掌握环境等相干材料。存案实质产生变动的，基金音信手艺办事机构该当实时革新存案材质。

　　第四十九条为证券公司、证券投资征询机构供给音信手艺办事的机构（实行简称证券音信手艺办事机构）能够志愿承受中证音信营业指点，并遵照相干营业法则。

　　第五十条音信手艺办事机构该当健壮里面质地掌握体制，按期监测相干产物或办事，在供给办事过程当中呈现较着质地题目的，该当立刻核实无关环境，采纳需要的处置办法，明白建设落成时限，实时落成建设事情。

　　第五11条音信手艺办事机构为证券基金营业勾当供给音信手艺办事，不得有以下行动：

　　（一）介入证券基金运营机构向客户供给营业办事的所有枢纽或向投资者、社会民众等颁布大概激发其处置证券基金营业曲解的音信；

　　（三）在办事工具不知情的环境下，转拜托第三方供给音信手艺办事；

　　（四）供给的产物或办事相干功效、职掌过程、体系势力及参数设置装备摆设违背现行法令律例；

　　（六）向社会公然辟布音信平安缝隙、音信体系压力尝试后果等收集平安音信或保守未公然音信；

　　第五12条证券基金运营机构新建或调换主要音信体系地点机房、证券基金买卖相干音信体系，该当在展开相干营业勾当的五个事情日外向华夏证监会报送无关材料，包罗里面检查定见、机房根本音信、手艺架构打算、职掌过程、音信平安办理材料、营业轨制、合规办理及告急办理轨制等。

　　第五十三条证券基金运营机构该当在报送年度陈述的同时报送年度音信手艺办理专项陈述，申明陈述期内音信手艺管理、音信手艺合规与告急办理、音信手艺平安办理、音信手艺审计等履行本法子划定的环境。

　　第五十四条证券基金运营机构该当依照华夏证监会无关划定实行音信平安事务陈述和查询拜访处置职业。

　　第五十五条音信手艺办事机构呈现以下情况的，该当立刻陈述居处地华夏证监会派出机构：

　　（一）职员、财政、手艺办理等方面产生庞大变革，大概没法连续为证券基金运营机构供给音信手艺办事；

　　（二）供给的音信手艺办事存留较着缺点，大概致使所办事的三家及以上证券基金运营机构产生音信体系经营非常、数据保守、蒙受收集进犯等情况；

　　（三）其余大概对投资者正当权利、证券期货市集酿成首要作用的事务。

　　第五十六条华夏证监会及其派出机构在对质券基金运营与办事机构音信手艺办理及办事勾当的囚系过程当中，能够采取渗入尝试、缝隙扫描及音信手艺告急评价等体例开揭示场查抄及非现场查抄。证券基金运营与办事机构该当给以共同，照实供给无关文献、材料，不得谢绝、障碍或蒙蔽。

　　第五十七条证券基金运营机构违背本法子划定的，华夏证监会及其派出机构能够照章对其采纳责令更正、停息营业、出具启示函、责令按期陈述、责令增添合规查抄次数、公然训斥等行政囚系办法；对直接控制的主管职员和其余职守职员采纳责令更正、囚系说话、出具启示函、公然训斥等行政囚系办法。

　　第五十八条证券基金运营机构违背本法子划定，反应公司管理紊乱、内控生效的，华夏证监会及其派出机构能够依照《证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监视办理章程》第七十条的划定，采纳责令停息部门或全数营业、责令调换董事、监事、高级办理职员或束缚其权力等行政囚系办法。

　　第五十九条音信手艺办事机构违背本法子划定的，华夏证监会及其派出机构能够央求其提交申明材质，并采纳责令更正、囚系说话、出具启示函等行政囚系办法，情节首要的，华夏证监会及其派出机构能够对音信手艺办事机构及其直接控制的主管职员和其余直接职守职员单处或并处正告、三万元实行罚款。

　　第六十条证券基金专项营业办事机构借助音信手艺手腕处置证券基金营业勾当的，参考本法子履行。

　　处置证券公司客户买卖结算资本存管勾当的贸易银行、处置公然召募基金的基金托管机构、证券基金运营机构在境内照章成立的子公司及其下设机构借助音信手艺手腕处置相干证券基金营业勾当的，参考本法子履行。

　　第六11条证券基金专项营业办事机构违背本法子划定的，华夏证监会及其派出机构能够对质券基金专项营业办事机构及其直接控制的主管职员和其余直接职守职员单处或并处正告、责令截至基金办事营业或三万元实行罚款等行政囚系办法。

　　第六12条证券基金运营机构、证券基金专项营业办事机构该当依照本法子第五12条文定，在本法子实行之日起半年内将已投产的主要音信体系地点机房、证券基金买卖相干音信体系等相干环境报送华夏证监会。

　　本法子实行前，已供给相干办事的基金音信手艺办事机构该当依照本法子划定，在本法子实行之日起半年外向华夏证监会存案。

　　本法子实行前，已处置相干营业勾当且不契合本法子第十七条文定的，证券基金运营机构该当妥帖处置相干题目，并在本法子实行之日起半年内落成整饬；整饬未落成前，不得借助违规吸收客户买卖指令的音信体系增添新客户或供给新办事。

　　（一）证券基金专项营业办事机构，是指处置公然召募基金的发卖、发卖付出、份额挂号、估值、投资参谋、评估等基金办事营业的机谈判证券投资征询机构。

　　（二）主要音信体系，是指撑持证券基金运营机谈判证券基金专项营业办事机构关头营业功效、如呈现非常将对质券期货市集和投资者发生庞大作用的音信体系。包罗会合买卖体系、投资买卖体系、金融产物发卖体系、估值核算体系、投资监视体系、份额挂号体系、第三方存管体系、融资融券营业体系、网上买卖体系、德律风拜托体系、挪动末端买卖体系、法人整理体系、具有开户买卖或客户材料点窜功效的流派网站、装载投资征询营业的体系、寄存承销保荐营业事情草稿相干数据的体系、业余立即通讯运用软件和与上述音信体系具有相似功效的音信体系。

　　（三）庞大变动，是指经证券基金运营机构、证券基金专项营业办事机构自行评价，大概作用营业合规和音信体系平安不变运转的体系变动，包罗但不限于音信手艺办事机构调换、手艺架构庞大调节、首要功效变革等。

　　（四）业余化买卖音信体系，是指除网上买卖体系、挪动末端买卖体系等尺度化买卖体系外，证券基金运营机构向具备本性化需要而且契合划定前提的一定客户供给办事的买卖体系。

　　（五）证券基金运营机构音信体系备份和恢复才能、数据备份和恢复才能、障碍应答才能、庞大灾害应答才能、及时音信体系、非及时音信体系和备份和恢复才能品级相干界说拜见华夏证监会对于音信体系备份和恢复才能相干行业尺度。

　　第六十四条本法子自2019年6月1日起实行。《证券投资基金发卖机构经过第三方电子商务平台展开营业办理暂行划定》（证监会通告〔2013〕18号）同时废除。